私募风控漏洞警示

11 月 11 日，浙江证监局披露两则金融监管案例引发行业震动：杭州某科技公司 IT 人员林艺平利用私募履职便利实施 “老鼠仓” 交易，盈利 8857 万余元，被责令改正并罚没合计超 1.77 亿元，同时被采取 5 年证券市场禁入措施；天健会计师事务所注册会计师章天赐因在审计奥康国际期间违规买卖其股票，被出具监管警示函。两起案件分别直指私募行业信息管控漏洞与审计执业操守问题。